証券取引委員会は2019年5月3日、ニューハンプシャー州の企業とその元CEOを、AppleのiPhone向けに「サファイアガラス」を供給できる会社として投資家を欺いていたとして起訴しました。 この会社、GT Advanced Technologies Inc.は、パフォーマンス・マイルストーンの度重なる不履行から生じたAppleに対する3億ドル以上の負債を誤って分類したことも判明しています

SECの命令によると、2013年秋、Appleは特定の技術基準を満たすサファイアガラスと引き換えに、578万ドルを4分割でGTに前払いすることに同意しています。 この契約は、市場が注視し、GTの収益、負債、株式価値にとって非常に重要なものであった。 2014年4月下旬までに、GTは要求された基準を満たすことができず、その結果、Appleは1億3900万ドルを保留し、以前にGTに前払いした3億600万ドルの返済を加速する権利を付与されました。 GTは、継続企業としての地位に直ちに影響を与えることになる債務の流動性認識を避けるため、Appleが契約の一部に違反したため、GTの履行義務が免除されたという根拠のない、公開されていない立場を取りました。 しかし、2014年第2四半期の決算説明会で、当時のCEO Thomas Gutierrezは、GTが業績目標を達成し、2014年10月までにAppleから第4回分割払いを受け取る見込みであると虚偽の発言をしています。 Gutierrezはまた、裏付けのない売上予測を提供し、GTの第2四半期の流動性と非GAAPベースの1株当たり利益予測を誤魔化す原因となりました。 2ヶ月以内にGTは破産を申請し、投資家に多大な損害を与えました。 このような状況下で、GTは、「GTとそのCEOは、会社の業績とGTの存続に不可欠な資金調達能力についてバラ色の絵を描いていましたが、会社にとって破滅的な結果をもたらすであろう情報を認識していました」とSECの執行部門アソシエイトディレクターのAnita B. Bandy氏は、声明の中で述べています。 「

調査結果を認めることも否定することもなく、GTとGutierrezは、連邦証券法の不正防止条項に違反したとするSECの命令を受けることに同意しました。

SECの調査は、Deena Bernstein、Eric Hubbs、Carolyn Wintersが実施し、Angie BaileyとAlma Schafferがサポートしました。 この事件は、Douglas McAllister、Kristen Dieter、Stephan Schlegelmilchが監督しました。

Source: 証券取引委員会

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