A Securities and Exchange Commission em 3 de maio de 2019 acusou uma empresa sediada em New Hampshire e seu antigo CEO de enganar os investidores sobre a capacidade da empresa de fornecer “vidro de safira” para os iPhones da Apple. A empresa, GT Advanced Technologies Inc., também é considerada como tendo classificado erroneamente mais de $300 milhões em dívida para com a Apple, que resultou de suas repetidas falhas para atender aos marcos de desempenho.
De acordo com as ordens da SEC, no outono de 2013, a Apple concordou em avançar $578 milhões em quatro parcelas para a GT em troca de vidro de safira que atendesse a certos padrões técnicos. O acordo foi acompanhado de perto pelo mercado e altamente material para a receita, passivo e valor das ações da GT. No final de abril de 2014, a GT não havia cumprido os padrões exigidos, resultando na retenção pela Apple de US$ 139 milhões e dando-lhe o direito de acelerar o pagamento de US$ 306 milhões anteriormente adiantados à GT. Para evitar reconhecer a dívida como corrente, o que teria tido um impacto imediato no seu estatuto de empresa em funcionamento, a GT assumiu uma posição não apoiada e não revelada de que a Apple tinha violado parte do acordo, libertando assim a GT das suas obrigações de desempenho. No entanto, no segundo trimestre de 2014, o então CEO Thomas Gutierrez afirmou falsamente que a GT esperava atingir as metas de desempenho e receber o pagamento da quarta parcela da Apple até outubro de 2014. Gutierrez também forneceu projeções de vendas não suportadas, fazendo com que a GT não atingisse sua liquidez do segundo trimestre e projeções de ganhos por ação não-GAAP. Em dois meses, a GT pediu falência, resultando em prejuízo significativo para o investidor. Mais tarde, a GT saiu da falência e agora é privada.
“A GT e seu CEO pintaram um quadro cor-de-rosa do desempenho da empresa e da capacidade de obter financiamento que foi fundamental para a sobrevivência da GT enquanto estavam cientes de informações que teriam conseqüências catastróficas para a empresa”, disse Anita B. Bandy, Diretora Associada da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado. “Continuaremos a responsabilizar os executivos principais quando eles violarem seu dever mais fundamental de fazer divulgações completas e verdadeiras aos investidores”
Sem admitir ou negar as descobertas, a GT e Gutierrez consentiram com a entrada das ordens da SEC descobrindo que eles violaram as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários. Cada um concordou em cessar e desistir de novas violações e Gutierrez concordou em pagar mais de $140.000 em alívio monetário.
A investigação da SEC foi conduzida por Deena Bernstein, Eric Hubbs e Carolyn Winters, com o apoio de Angie Bailey e Alma Schaffer. O caso foi supervisionado por Douglas McAllister, Kristen Dieter e Stephan Schlegelmilch.
Source: Securities and Exchange Commission
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