La Comisión de Valores el 3 de mayo de 2019 acusó a una empresa con sede en New Hampshire y a su ex director general de engañar a los inversores sobre la capacidad de la empresa para suministrar «vidrio de zafiro» para los iPhones de Apple. La compañía, GT Advanced Technologies Inc, también se encuentra para haber clasificado erróneamente más de 300 millones de dólares en deuda a Apple que resultó de sus repetidos fracasos para cumplir con los hitos de rendimiento.

De acuerdo con las órdenes de la SEC, en el otoño de 2013, Apple acordó adelantar 578 millones de dólares en cuatro cuotas a GT a cambio de vidrio de zafiro que cumplía con ciertos estándares técnicos. El acuerdo fue seguido de cerca por el mercado y muy importante para los ingresos, el pasivo y el valor de las acciones de GT. A finales de abril de 2014, GT no había cumplido las normas exigidas, lo que hizo que Apple retuviera 139 millones de dólares y le diera derecho a acelerar el reembolso de 306 millones de dólares adelantados previamente a GT. Para evitar reconocer la deuda como actual, lo que habría tenido un impacto inmediato en su condición de empresa en funcionamiento, GT adoptó una posición no respaldada y no revelada de que Apple había incumplido parte del acuerdo, liberando así a GT de sus obligaciones de rendimiento. Sin embargo, en las llamadas de ganancias del segundo trimestre de 2014, el entonces director general Thomas Gutiérrez declaró falsamente que GT esperaba alcanzar los objetivos de rendimiento y recibir el cuarto pago de Apple en octubre de 2014. Gutiérrez también proporcionó proyecciones de ventas no respaldadas, lo que provocó que GT falseara sus proyecciones de liquidez del segundo trimestre y de beneficios por acción no GAAP. A los dos meses, GT se declaró en quiebra, lo que supuso un importante perjuicio para los inversores. Más tarde salió de la quiebra y ahora está en manos privadas.

«GT y su director general pintaron un panorama halagüeño de los resultados de la empresa y de su capacidad para obtener financiación, que era primordial para la supervivencia de GT, mientras conocían información que tendría consecuencias catastróficas para la empresa», dijo Anita B. Bandy, directora asociada de la División de Ejecución de la SEC, en un comunicado. «Seguiremos exigiendo responsabilidades a los directores ejecutivos cuando incumplan su obligación más fundamental de informar de forma completa y veraz a los inversores».

Sin admitir ni negar las conclusiones, GT y Gutiérrez consintieron en que la SEC dictara órdenes en las que se declaraba que habían violado las disposiciones antifraude de las leyes federales sobre valores. Cada uno acordó cesar y desistir de nuevas violaciones y Gutiérrez acordó pagar más de 140.000 dólares en compensación monetaria.

La investigación de la SEC fue conducida por Deena Bernstein, Eric Hubbs y Carolyn Winters, con el apoyo de Angie Bailey y Alma Schaffer. El caso fue supervisado por Douglas McAllister, Kristen Dieter y Stephan Schlegelmilch.

Fuente: Comisión de Valores y Bolsa

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